中新经纬9月27日电  27日，吉林证监局发布《对于对李承羲选拔出具警示函监管法子的决定》(下称《警示函》)。

　　据《警示函》，经查，吉林证监局发现李承羲在东北证券股份有限公司(下称“东北证券”)长春湖西路证券买卖部任职本领，存在非法操作念客户证券账户的算作。

　　吉林证监局指出，上述算作不合适《证券牙东说念主措置暂行端正》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条第一项和《证券公司和证券投资基金措置公司合规措置倡导》(证监会令第166号，以下简称《合规措置倡导》)第十条第二款的端正。

　　阐述《合规措置倡导》第三十二条第一款的端正，吉林证监局决定对李承羲选拔出具警示函的监督措置法子。

　　企业网站信息暴露，东北证券前身为吉林省证券公司，成就于1988年，2007年8月27日在深圳证券往来所挂牌上市。浪漫现在，公司仍是开展全面证券及与证券联系的业务，包括证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券探究接头、IB、私募基金、融资融券、商定购回式证券往来、股票质押式回购往来、代销金融家具等业务。

　　东北证券网站截图

　　查询东北证券网站暴露，李承羲现在为长春湖西路证券买卖部金融家具销售东说念主员。

　　中国证券业协会网站信息暴露，李承羲捏业岗亭为一般证券业务，登记日历为2024年9月4日。(中新经纬APP)