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　　起首：伟海精英

　　刚点评了“一哥”投资银行业务，资产惩办条线又收到“连击”。因下辖网点及东谈主员违纪，中信证券江苏分公司再度被监管点名。

　　遭灾三家网点

　　据江苏证监局官网更新的〔2024〕226号监管函，对中信证券江苏分公司接收出具警示函格局，并记入证券期货商场诚信档案。原因是其下辖两家分支机构，出现了多项违纪。

　　经查，中信证券徐州开国西路证券营业部（简称：开国西路营业部）职工惩办不到位，未能接收灵验格局退守职工暗里接受客户请托交易证券，何况在瞻念察干系可能影响客户权柄的首要事件后莫得实时向江苏局敷陈。

　　中信证券镇江分公司关于个别客户莫得履行账户使用实名制惩办职责，莫得接收相应惩办格局；关于职工惩办不到位，未能严格规范责任主谈主员抓业举止。

　　两天之后的11月29日，一位曾在中信证券镇江分公司任职的从业东谈主员也受到监管处罚。

　　监管函载明，徐娟存在两项违纪，一是在提供职业的经过中对客户欢喜违纪事项，未能勤勉尽职、审慎履职。二是在明知个别客户存在违背账户实名制条件的举止，存在干系合规风险隐患的情况下，未主动扬弃抓业举止的合规风险，未主动实时向合规崇敬东谈主敷陈。为此，江苏证监局对其接收出具警示函的监管格局，并记入诚信档案。

　　励志券商女将

　　对照工商信息和伟海精英数据，民众发现前述分支机构及东谈主员的信息，颇有些励志。

　　中信证券镇江分公司的前身是接济于2011年3月的镇江电力路营业部，2023年报裸露参保东谈主员27名。崇敬东谈主高群女士，学历为大专；她早年任职于中国科技证券和安信证券（现为国投证券）；2011年6月，她加入中信证券并担任镇江分公司崇敬东谈主于今。

　　而被追罚的徐娟女士，于2011年加入中信证券镇江分公司时，学历仅为高中。2015年7月，她登记抓业为投资照看人，学历普及为本科。

　　开国西路营业部接济于2000年10月，现存参保东谈主员34名。本年6月，营业部崇敬东谈主从“王邦玲”变更为“刘炎”。

　　伟海精英裸露，刘炎女士在2010年5月以高中学历加入其时的皆鲁证券（现为中泰证券）；2011年5月以大专学历任职于国信证券；2012年7月加入中信证券江苏分公司，学历如故大专；但在2018年12月，她获取投顾天赋，学历普及为本科。

　　江苏分公司接济于2010年10月，现存141名参保东谈主员。在2017年至2020年时代，这家分公司曾有五任崇敬东谈主。解念念源于2010年6月任职于中信证券，2020年11月至2024年4月时代为江苏分公司总司理。现在，江苏分公司崇敬东谈主为戴玮女士，她自2009年12月任职于中信证券，此前曾任武汉徐东大街营业部总司理。

　　还有更多违纪

　　事实上，2022年4月，江苏证监局就曾对中信证券江苏分公司开出责令整改罚单。

　　彼时的监管函裸露，中信证券南京洪武北路营业部未能接收灵验格局退守其从业东谈主员暗里接受客户请托进行股票交游，也未实时向江苏局敷陈干系情况。南京浦口通衢营业部在销售金融家具经过中，未能勤勉尽职，审慎履职，全面了解投资者情况，也未能了解客户的身份、财产和收入状态、金融学问和投资素养、投资见解、风险偏好等基本情况，评估其购买金融家具的合适性。

　　时隔两年多时辰，合并家“分舵”，不异的“违纪”，折射出中信证券对旗下网点风险惩办和里面扬弃存在不及之处。这也让民众推测，是否因为过于翔实功绩，忽略了合规运营？

　　创利历史数据

　　在2021年及之前，中信证券通过年报和中报线路了各省区功绩数据。从2022年年报到2024年中报，仅线路了北京、上海、浙江、山东和广东的功绩数据。

　　数据裸露，2021年度，中信证券资产条线创收182.89亿元，创利76.51亿元，毛利率达41.84%。其中，江苏地区营业收入2.84亿元，营业利润为-0.12亿元。

　　2024年上半年，中信证券资产条线创收76.95亿元，创利23.25亿元，毛利率为23.25%，同比减少0.69个百分点。主营业务在境内各地均出现了毛利率下落的情况。尤其是“其他地区”，营业收入统统4.15亿元，营业利润为-4.54亿元，毛利率暴减至-109.35%。

　　以上迹象，从一个侧面裸露这一地辞别支机构的功绩发扬并不如东谈主意。

　　分担高管高薪

　　功绩欠安，违纪平日的同期，中信证券主要高管的薪酬，让民众顾惜。

　　党委委员、施行委员、资产惩办委员会主任史本良先生，生于1974年，于1997年获上海财经大学金融学专科学士学位，于2000年获南开大学金融学专科硕士学位。在中信证券，他历任计较财务部资产惩办业务核算司帐主宰、联席崇敬东谈主、行政崇敬东谈主，公司财务崇敬东谈主等职务，并兼任中证协证券经纪与资产惩办委员会副主任委员。2023年，史本良的薪酬为478.99万元，在中信证券主要高管中排行中游。横向来看，其薪酬水平，在头部券商分担资产高管中毫无悬念的排行第一。

　　在2023年领取473.96万元薪酬的时任合规总监、首席风险官张国明先生，已于本年8月因到龄退休辞任。生于1976年的仲飞先生出任合规总监，在此之前他曾在稽核审计部和计较财务部从事惩办责任。风险惩办部行政崇敬东谈主杨海成先生升任首席风险官。此前他曾任海通证券盘考所养殖品盘考岗，中信证券养殖家具业务线家具设备司理，交游与养殖家具部投资司理、高等投资司理，股权养殖品业务线销售及结构主宰，股权养殖品业务线B角，证券金融业务线B角等职。

　　在头部券商栽植多年的高管，奈何惩办为数宽绰的网点，约略还将激刊行业长远的念念考。

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