因经纪业务或场外繁衍品业务责罚存在不足，又有三家券商密集接罚单。

　　12月20日，深圳证监局网站浮现三项监管措施公告，对中信证券（6000030.SH）、招商证券（6000999.SH）、华鑫证券（华鑫股份子公司600621.SH）取舍出具警示函的行政监管措施。

　　中信证券在业务开展经由中，存在以下问题：一是经纪业务责罚存在不足。如业务轨制未实时矫正完善；客户开户信息集中登记不递次，部分客户回拜由客户司理清雅；部分账户的可疑交游预警核查及实名制核查不充分；对分支机构职工的执业信息登记备案、手机号报备责罚、违法信息报送不足时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息不当等。

　　二是场外繁衍品业务责罚存在不足。在繁衍品交游准入体式，关于部分交游敌手的真实身份识别、关联关系的核查不深切，落实稳妥性责罚条目不到位；在交游敌手的握续责罚体式，部分交游敌手的年度复核贵府及按期回拜纪录缺失；在交游风险监测监控体式，关于风险辅导追踪处理不足时不完善；在平淡报送责罚方面，存在报送场外繁衍品季度论述施行不好意思满的情况。

　　与中信证券情况访佛，招商证券也在经纪业务及场外繁衍品业务责罚方面存在问题。具体看来，一是经纪业务责罚方面的问题。部分业务轨制未实时矫正完善，个别营销东说念主员在互联网平台从事客户继承办事或向庸俗投资者保举高于自己风险等第的金融居品。

　　二是场外繁衍品业务责罚方面的问题。轨制体系化不足，业务阻碍不到位。在繁衍品交游准入体式，尽责访谒取得信息不全面，对交游敌手真实身份、是否相宜稳妥性条目核查不充分。在交游敌手方后续责罚体式，未握续充分存眷客户交游观念，未灵验落实负面客户责罚机制。在交游风险管控体式，风险监测与留痕、保证金责罚、估值模子责罚等均有不足。

　　同期，华鑫证券也在证券经纪业务中存在以下问题：一是经纪业务关联轨制未实时矫正。二是东说念主员责罚不到位。经纪业务总部个别合规东说念主员未由合规清雅东说念主进行总体窥伺；证券经纪业务从业东说念主员绩效窥伺和薪酬分派履行未充分反应合规责罚和朴直从业条目。三是个别投资者稳妥性测试成果存在相配，但公司未取舍相应措施了解并辅导风险。

　　事实上，近半年，中信证券及旗下分支机构已屡次接到各地证监局开出的“罚单”。11月27日，江苏证监局对中信证券江苏分公司出具警示函，以为该分公司合规责罚不到位。

　　本年9月，陕西证监局对中信证券陕西分公司及职工刘某出具警示函，并记入证券期货诚信档案。陕西证监局核查发现，刘某在中信证券陕西分公司任客户司理技能，向投资者主动推介风险等第高于其风险承受才调的私募基金居品。

　　值得一提的是，近期因场外繁衍品业务违法而被监管“点名”的头部券商不啻中信证券、招商证券两家，还有华泰证券（601688.SH）、星河证券（601881.SH，06881.HK）、海通证券(600837.SH, 06837.HK)等多家券商曾因场外期权业务违法收罚单。

　　11月28日，江苏证监局对华泰证券取舍出具警示函的监管措施。其中提到，华泰证券与非专科机构投资者开展场外期权交游，且在开展经由中未能灵验监测参与居品购买场外期权的占比情况。

　　本年1月，海通证券被取舍责令改正措施开云kaiyun，因该公司场外期权业务关联里面适度不健全，未树立健全掩饰场外期权业务各体式的里面责罚轨制；未明确部门层级风险想象超名额的论述旅途和处理办法。场外繁衍品业务关联风险想象体系不健全；4月，星河证券因存在开展场外期权及股票质押业务不审慎等问题，被北京证监局出具警示函。